コンプライアンス第一部　【調査課】

概要・業務内容

コンプライアンス第一部調査課は、証券事故・訴訟など公的・法的な手続きを行い、解決を図る組織です。また、営業活動から発生する様々な法的な課題に対し助言・サポートを行います。商品知識はもちろん金融に限らず幅広い知識が必要となります。前向きで課題を解決できる方歓迎です。

【業務内容】

• (1) 営業活動において発生する取引に係る事故・訴訟等の手続き
• (2) 法律事務所・裁判所・各金融当局に係る手続き
• (3) コンプライアンス面から営業活動改善に向けた各種対応策の提言・実施

必須スキル・経験

【必須】

• ・金融商品取引法・諸規則、コンプライアンスに関する職務経験のある方
• ・証券外務員資格を未取得の場合は入社後の取得が必須

【あれば尚可】

• ・民法・民事訴訟法や司法・行政上の手続実務経験のある方
• ・資料作成力（パワーポイント、ワード等）

求める人物像

• ・ポジティブ、課題解決力のある方
• ・コミュニケーション能力のある方

雇用形態

正社員

勤務地

1006752 東京都千代田区丸の内1丁目9番1号グラントウキョウ　ノースタワー
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給与

年収 詳細は面接時にお伝えします。

勤務時間

8：40~17：10　休憩：1時間

休日

休日／週休2日（土・日曜日）、祝日、年末年始
休暇／有給休暇17~23日（期中入社の場合は月割り）
時間単位年休、看護休暇、産休・育休制度 等

事業内容

有価証券等の売買、有価証券等の売買の媒介、取次又は代理、有価証券の引受等の金融商品取引業及びそれに付帯する事業

1006752 東京都千代田区丸の内1丁目9番1号グラントウキョウ　ノースタワー
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詳細は面接時にお伝えします。