【コンプライアンス統括部】市場コンプライアンス・コンダクト関連業務

業務内容、案件例

グループ・グローバルベースにて、ご希望や適性を考慮して以下のような業務に従事いただきます。

• (1)市場取引におけるコンプライアンス態勢整備（当行の態勢整備、グループ証券会社や海外のコンプライアンススタッフとの連携等）
• (2)市場コンダクトリスクに関する態勢整備（相場操縦等の市場取引における不正の防止）
• (3)内外規制への対応（ボルカールールなど）
• (4)コンプライアンス研修の企画・運営
• (5)当局対応
• (6)コンプライアンス規程の整備・管理、及び関連するモニタリング・テスティングの実施

【魅力】

• ■グローバル基準のコンプライアンス体制構築、高度化に携わることができます。
• ■SMBC日興証券をはじめとする国内外のグループ会社各社のコンプライアンス体制構築、高度化支援に携わることができます。
• ■事業部門からの相談に応じるだけの受動的なコンプライアンスではなく、時代の変化を先取りした先進的なコンプライアンスの実現に、クリエイティブな姿勢で取り組むことができます。

配属予定の部/グループ

コンプライアンス統括部　アドバイザリーグループ（25名程度（うちキャリア採用者3割程度）在籍）

想定されるキャリアパス

部内での異動の他、グループ各社のコンプライアンス部門や、海外赴任等といったキャリアパスがあります。
また、本人の希望に応じ、コンプライアンス以外の業務にもチャレンジする機会があります。

必須要件/歓迎要件

• ●必要な経験・スキル・能力

市場取引にかかるリスク管理やコンプライアンス・内部管理の経験

• ●歓迎する経験・スキル・能力

ビジネスレベルの英語力（目安：TOEIC800点以上）

その他

• ・業務状況や家庭のご都合に応じて在宅勤務・出社時間の調整等、柔軟に働いている行員が多くおります。
• ・ドレスコードフリー（私服勤務可）です。

雇用形態

正社員

勤務地

東京

給与

応相談 社内規定による
（月給制。能力・適性などを踏まえ職務等級および階層等により決定）

勤務時間

原則、8:40～17:10、休憩時間1時間（時間外勤務、時間外勤務手当あり）
「企画業務型裁量労働制」が適用される場合があります。

休日

土日、祝日、年末年始(12/31、1/2、1/3)、その他政令に定める日

東京

応相談 社内規定による
（月給制。能力・適性などを踏まえ職務等級および階層等により決定）