【コンプライアンス統括部】アドバイザリー業務

業務内容、案件例

グループ・グローバルベースにて、ご希望や適性を考慮して下記のような業務に従事いただきます。

• ・国内規制（銀行法・金融商品取引法等）
• ・海外規制（各国金融関連規制、ボルカールール、大量保有報告規制等）
• ・競争法（独占禁止法・下請法等）
• ・贈収賄防止（接待・贈答対応等）
• ・情報管理（個人情報保護法等）
• ・銀証ファイアーウォール規制（非公開情報授受規制）
• ・ESG関連コンプライアンス（人権対応等）
• ・その他コンダクトリスク

【魅力】

• ■グローバル基準のコンプライアンス体制構築、高度化に携わることができます。
• ■SMBC日興証券や三井住友カード等をはじめとする国内外のグループ会社各社のコンプライアンス体制構築、高度化支援に携わることができます。
• ■事業部門からの相談に応じるだけの受動的なコンプライアンスではなく、時代の変化を先取りした先進的なコンプライアンスの実現に、クリエイティブな姿勢で取り組むことができます。

【業務詳細】

• ・国内各部・海外拠点・グループ各社からの個別相談・報告への対応（法令・社内ルールに基づいた検証）
• ・異例事態（法令・ルール違反・違反懸念）発生時の対応（事態の調査、整理、社内報告・当局対応、再発防止策策定・実施等）
• ・既存ルールに基づいた部内対応（モニタリング、リスクアセスメント等）
• ・既存ルールの見直し（体制の高度化。関係各部署との調整や社内諸会議を通じた報告対応等）

配属予定の部/グループ

コンプライアンス統括部　アドバイザリーグループ（25名程度（うちキャリア採用者3割程度）在籍）

想定されるキャリアパス

部内での異動の他、グループ各社のコンプライアンス部門や、海外赴任等といったキャリアパスがあります。
また、本人の希望に応じ、コンプライアンス以外の業務にもチャレンジする機会があります。

必須要件/歓迎要件

• ●必要な経験・スキル・能力

いずれかの経験等をお持ちの方

• ・コンプライアンスやリスク管理
• ・規制・法令・当局対応
• ●歓迎する経験・スキル・能力
• ・金融機関での勤務経験、金融機関へのコンサルティングの経験
• ・プロジェクトマネジメントの経験等
• ・法律関連の資格をお持ちの方
• ・ビジネスレベルの外国語スキル（英語。ドイツ語、ヒンドゥー語、ベトナム語等も歓迎。英語の場合の目安：TOEIC800点以上）

その他

• ・業務状況や家庭のご都合に応じて在宅勤務・出社時間の調整等、柔軟に働いている行員が多くおります。
• ・ドレスコードフリー（私服勤務可）です。

雇用形態

正社員

勤務地

東京

給与

応相談 社内規定による
（月給制。能力・適性などを踏まえ職務等級および階層等により決定）

勤務時間

原則、8:40～17:10、休憩時間1時間（時間外勤務、時間外勤務手当あり）
「企画業務型裁量労働制」が適用される場合があります。

休日

土日、祝日、年末年始(12/31、1/2、1/3)、その他政令に定める日

東京

応相談 社内規定による
（月給制。能力・適性などを踏まえ職務等級および階層等により決定）